Korupcija: boj in preiskava - brezplačen tečaj Ruske šole managementa, usposabljanje, Datum: 7. december 2023.

Skladnost. Skladnost z zahtevami protikorupcijske zakonodaje v organizacijah, ne glede na njihovo obliko lastništva
• Skladnost z zahtevami protikorupcijske zakonodaje v organizacijah.
• Uvedba in uporaba protikorupcijskih politik.
• Temeljni dokumenti, ki oblikujejo protikorupcijsko politiko.
• Kadrovski management: varnostni vidiki.

Korporativna goljufija. Notranje revizije in preiskave
• Zaščita podjetja pred korporativnimi goljufijami.
• Vrste podjetniških goljufij. Koncept goljufijskega trikotnika. Najbolj značilni scenariji korporativnih goljufij zaposlenih. Znaki korporativne goljufije s strani zaposlenih. Scenariji korporativnih goljufij vodilnih delavcev.
• Kvalifikacijski znaki goljufije. Neposredni in posredni znaki korporativne goljufije. Na podlagi analize odnosov s poslovnimi partnerji v okviru civilnopravnih razmerij ugotovljeni znaki gospodarskih goljufij.

• Ugotovljeni znaki korporativnih goljufij na podlagi analize vedenja zaposlenih. Koncept simptomov goljufije v povezavi s človeškimi dejavniki. Psihološke tehnike, ki se uporabljajo za izračun goljufivih shem. Vzpostavljanje odnosov med zaposlenimi. Varnostne službe in osebje za odkrivanje in zatiranje korporativnih goljufij.
• Posredni znaki korporativne goljufije, povezani s pomanjkljivostmi notranje kontrole (pomanjkanje ločevanja nalog, pomanjkanje fizičnega varovanja, pomanjkanje neodvisnih pregledov, pomanjkanje ustreznega pooblastila, pomanjkanje ustreznih dokumentov in zapisi itd.).
• Zaščita ekonomskih interesov podjetja pred goljufivimi posli. Splošni akcijski načrt za boj proti goljufijam (preprečevanje, odkrivanje, preiskovanje). Identifikacija pozicij v podjetju s tveganjem goljufij. Ključni načini za odpravo priložnosti za goljufije podjetij.
• Organizacijski, kadrovski in nadzorni ukrepi za preprečevanje goljufij podjetij. Odnos med varnostno službo podjetja ter vladnimi preiskovalnimi organi in organi pregona v zvezi z uvedba kazenskih zadev za dejanja, opredeljena v členu 159 Kazenskega zakonika Ruske federacije (goljufije).
• Postopki za izvajanje notranjih revizij in finančnih preiskav.
• Kaj je notranja revizija in v katerih primerih se izvaja. Razlogi za izvedbo. Izdelava inšpekcijske matrike.
• Značilnosti izvajanja notranjih revizij najpogostejših nezakonitih dejanj zaposlenih v podjetju. Postopek za interakcijo med oddelki podjetja v procesu izvajanja notranje revizije. Postopkovne norme, ki jih je treba upoštevati pri izvajanju.
• Uporaba poligrafa (detektorja laži) pri izvajanju internih korporativnih preiskav (inšpekcijskih pregledov). Kontaktni ali brezkontaktni poligraf, kateri je boljši? Pravna in organizacijska stran vprašanja. Ali je mogoče preslepiti poligraf?
• Dokumentiranje rezultatov notranje revizije. Sposobnost uporabe rezultatov kot dokaz krivde zaposlenega. Oblikovanje in postopki shranjevanja nomenklaturnih datotek z rezultati nadzora.
• Finančne preiskave pri pogodbenem delu družbe. Kaj je forenzično računovodstvo? Revizija predpisov za izvajanje civilnopravnih razmerij. Analiza navodil za pogodbeno delo.
• Analiza postopkov odločanja pri pogodbenem delu. Metode za izračun znakov pripadnosti zaposlenih v organizaciji s podjetji, ki so pogodbene stranke.
• Zbiranje in analiza informacij o nasprotnih strankah družbe za prisotnost ekonomskih tveganj. Identifikacija dvomljivih nasprotnih strank, nestandardnih in ekonomsko neupravičenih poslovnih in finančnih transakcij. Davčna tveganja. Identifikacija zlorab pri zbiranju ponudb in natečajih.
• Dokumentarna analiza civilnopravnih razmerij družbe z vidika izračuna znakov gospodarske goljufije. Analiza finančnih dokumentov z vidika empiričnih zakonitosti (Benfordov zakon). Znaki ponarejanja listine.
• Analiza sistema nabave in cenovne realnosti. Nenačrtovani pregledi (revizije) inventarja in premoženja podjetja.
• Protikorupcijski pregled pogodb. Analiza pogodb, ki jih je podjetje sklenilo z vidika ekonomskih tveganj, kot tudi ekonomske upravičenosti.
• Preverjanja zaposlenih v družbi na delovnih mestih s korupcijskim (goljufijskim) tveganjem. Analiza pooblastil in uspešnosti delavca v podjetju. Pogovori in intervjuji.
• Mednarodne izkušnje in korporativni standardi za zaščito podjetij pred finančnim kriminalom. Mednarodni zakoni za boj proti goljufijam (Zakon Združenega kraljestva o podkupovanju, Zakon o tuji korupciji, Zakon Sarbanes-Oxley).

Zbiranje in analiza informacij pri ocenjevanju zanesljivosti nasprotnih strank
• Zunanje grožnje varnosti podjetja. Sodobne metode nelojalne konkurence in načini boja proti njim. Splošna definicija pojmov "grožnja" in "zunanja grožnja" z vidika varnosti podjetja. Glavne zunanje grožnje varnosti podjetja. Sodobne metode nelojalne konkurence. Glavni načini za preprečevanje nelojalne konkurence.
• Ugotavljanje možnosti negativnih posledic in njihova nevtralizacija. Glavne vrste negativnih posledic. Osnovne metode nevtralizacije negativnih posledic.
• Poslovna inteligenca kot orodje za doseganje konkurenčne prednosti. Regulativni in pravni okvir za delovanje. Viri informacij pri izvajanju poslovnega obveščanja. »Poslovna inteligenca« in »Konkurenčna prednost«. Glavni cilji in cilji poslovne inteligence. Poslovna inteligenca kot orodje za konkurenčno prednost. Regulativni in pravni okvir za delovanje. Viri in načini pridobivanja informacij pri izvajanju poslovnega obveščanja.
• Mesto poslovne inteligence v celovitem varnostnem sistemu podjetja. Tehnična sredstva za izvajanje poslovnega obveščanja. Funkcionalni model tipičnega varnostnega sistema. Tehnična sredstva za izvajanje poslovnega obveščanja.
• »Konkurenčne vojne«: strategija in taktika za preživetje na trgu. Komercialno vohunjenje v sodobnih razmerah: subjekti ravnanja, metode in tehnike dostopa do zaprtih virov informacij. Metode za prepoznavanje in lokalizacijo posledic. »Konkurenčne vojne«, »strategija« in »taktika«. Strategija in taktika preživetja na trgu z vidika varnostnega sistema. “Vohunjenje” in “komercialno vohunjenje” Predmeti komercialnega vohunjenja. Glavni načini dostopa do zaprtih virov informacij. Osnovne metode odkrivanja dejanj gospodarskega vohunjenja. Osnovne metode lokalizacije napadov komercialnega vohunjenja.

Notranje revizije in preiskave v delovnih razmerjih
• Koncept preiskave (inšpekcije) in primeri njihovega izvajanja v podjetju. Oblikovanje lokalnega regulativnega okvira, ki delodajalcu omogoča nadzor nad dejanji zaposlenega in izvedbo preiskave (inšpekcije).
• Podlage za izvedbo preiskave (inšpekcije). Uporaba sistemov povratnih informacij (telefonska linija za pomoč, skrivni kupec itd.) za pridobivanje informacij. Dokumentacija odločitve o izvedbi. Sestavljanje matrike izvajanja.
• Ustanovitev komisije za izvedbo preiskave (inšpekcije). Kvalitativna in kvantitativna sestava komisij. Interakcija članov komisije z oddelki podjetij in sindikati. Značilnosti izvajanja preiskav (inšpekcijskih pregledov) v tujih organizacijah, holdinških strukturah, pa tudi teritorialno ločenih oddelkih.
• Spoštovanje ustavnih pravic delavcev, pa tudi zakonodaje Ruske federacije med preiskavo (inšpekcijskim pregledom). Soglasje za obdelavo osebnih podatkov. Interakcija z odvetniki, ki jih zaposleni najamejo za zaščito svojih interesov.
• Uporaba poligrafa (detektorja laži) pri preiskavi (preverjanju). Pravni predpisi za njegovo uporabo. Uporaba metod psihosondiranja. Metode za boj proti poligrafu.
• Ocena stroškov škode pri preiskavi (ogledu). Pritegnitev zaposlenega k finančni odgovornosti.
• Uporaba dokazov, pridobljenih s tehnično varnostno-varovalno opremo ter informacijskimi sistemi v postopku izvajanja preiskave (inšpekcijskih pregledov). Opravljanje pregleda verodostojnosti evidenc in listin.
• Uporaba zunanjih svetovalcev med preiskovalnim (inšpekcijskim) postopkom.
• Metode za izvajanje preiskave (inšpekcije) hudih kršitev, ki so razlog za odpuščanje zaposlenega iz negativnih razlogov.
• Značilnosti izvajanja preiskave (inšpekcijskega nadzora) zaradi kršitev postopkov zagotavljanja skladnosti in zahtev protikorupcijske zakonodaje. Analiza situacij v zvezi s konfliktom interesov. Preiskava "notranjega podjetništva".
• Načini izvajanja preiskave (preverjanja) primerov kraje ali odtujitve materialnih sredstev s strani zaposlenega.
• Korporativne goljufije in metode za njihovo preiskovanje. Pojem pravne in nepravne goljufije.
• Metode izvajanja preiskav (inšpekcijskih pregledov) kršitev informacijske varnosti podjetja. Preiskovanje situacij, povezanih z razkritjem poslovnih in drugih z zakonom varovanih skrivnosti.
• Postopki popisa. Značilnosti izvajanja preiskav v primeru poneverb, pa tudi dokazov o krivdnih dejanjih v primeru izgube zaupanja v finančno odgovorne osebe.
• Dokumentiranje rezultatov preiskave (inšpekcije). Oblikovanje seznama zadev.
• Interakcija z državnimi organi kazenskega pregona pri preiskovanju nezakonitih dejanj zaposlenih. Sodna praksa odgovarjanja delavcev.